湖南華強藝術(shù)品交易中心交易規(guī)則
一、 總則
第一條 為規(guī)范湖南華強藝術(shù)品交易中心（以下簡稱“本中心”）文化藝術(shù)品及收藏品交易行為，維護本中心交易秩序，保護投資人會員合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)，制定本交易規(guī)則。
第二條 凡參與本中心文化藝術(shù)品及收藏品相關(guān)交易的注冊會員都必須遵守本規(guī)則。
第三條 本中心的文化藝術(shù)品及收藏品相關(guān)交易等都適用本規(guī)則。
第四條 本中心所稱“文化藝術(shù)品及收藏品”是指具有同類性、同質(zhì)性的藝術(shù)品、工藝品、限量藝術(shù)衍生品等可獨立交收交易的文化藝術(shù)品。
第五條 會員參與本中心文化藝術(shù)品及收藏品交易須本著自愿、有償、誠實信用的精神，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)及本中心的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、 會員
第一節(jié) 會員資格
第六條 自然人。在本中心進行文化藝術(shù)品及收藏品交易的自然人，必須按相關(guān)規(guī)定提供開戶信息（個人信息表、身份證復(fù)印件或照片、相關(guān)信息需與開戶銀行信息保持一致），同時具備以下條件：
1.年滿18周歲，具有完全民事行為和民事責(zé)任能力；
2.對文化藝術(shù)品及收藏品投資市場有一定的市場認知，具有一定的文化藝術(shù)品及收藏品市場投資經(jīng)驗；
3.對本中心文化藝術(shù)品及收藏品交易的投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；
4.有一定的互聯(lián)網(wǎng)、計算機操作能力，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，依法從事文化藝術(shù)品及收藏品交易活動；
5.本中心規(guī)定的其他條件。
第七條 機構(gòu)。在本中心進行文化藝術(shù)品及收藏品交易的機構(gòu)，必須按相關(guān)規(guī)定提供各項證明材料（企業(yè)法人身份證原件及復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等），同時具備以下條件：
1.境內(nèi)外各類正常運營的企事業(yè)法人、社會團體法人或其他組織，不存在法律法規(guī)、本中心會員管理規(guī)定以及相應(yīng)交易規(guī)則禁止或限制其投資的情形；
2.對本中心文化藝術(shù)品及收藏品交易投資風(fēng)險有較深的了解，具有較強的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力；
3.了解文化藝術(shù)品及收藏品投資風(fēng)險，已履行完畢法定和/或公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序；
4.本中心規(guī)定的其他條件。
第八條 機構(gòu)的從業(yè)人員，如果使用本中心交易系統(tǒng)，必須按照自然人的要求逐一注冊登記。
第九條 會員必須遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、本中心的各項管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則；接受有關(guān)行政管理部門和本中心的管理與監(jiān)督；遵守社會公共道德、相互尊重、嚴格自律、自覺維護正常的交易和交收秩序，認真履行應(yīng)盡職責(zé)；充分行使享有的合法權(quán)利，自覺維護會員的合法權(quán)益和本中心的商業(yè)聲譽。
第十條 會員應(yīng)遵循國家相應(yīng)的法律法規(guī)，自行申報和繳納個人應(yīng)承擔(dān)的各項稅收。
第二節(jié) 會員分類
第十一條 本中心會員分為投資人會員和經(jīng)紀會員。
第十二條 投資人會員是通過本中心審核，參與本中心文化藝術(shù)品及收藏品交易的自然人會員或機構(gòu)會員。
第十三條 經(jīng)紀會員是通過本中心專業(yè)委員會批準的機構(gòu)會員，獲準從事以下一項或多項業(yè)務(wù)：
1）發(fā)展下級經(jīng)紀會員，發(fā)展投資人會員；
2）申請新品種掛牌交易；
3）申請新品種入場登記；
4）申請掛牌品種再托管交易；
5）本中心規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第十四條 經(jīng)紀會員在任何情況下不代表本中心。投資人會員與經(jīng)紀會員間的關(guān)系為相互自愿的合約關(guān)系。
第十五條 針對經(jīng)紀會員的不專業(yè)行為，投資人會員有權(quán)向本中心投訴。本中心會在5個工作日內(nèi)給予答復(fù)。
第三節(jié) 會員注冊
第十六條 投資人參與本中心文化藝術(shù)品及收藏品交易，須事先按照相關(guān)規(guī)定申請成為本中心會員。
第十七條 本中心會員實行實名制。
第十八條 投資人按要求提供會員資格申請材料（參照本文第六條、第七條），并對所提交資料的真實性、準確性、完整性和合法性負法律責(zé)任。
第十九條 投資人所提交資料經(jīng)審核符合要求并與本中心書面或在線簽署《湖南華強藝術(shù)品交易中心投資人會員入市協(xié)議》《湖南華強藝術(shù)品交易中心風(fēng)險提示書》，即正式取得本中心投資人會員資格。
第二十條 投資人會員簽訂《湖南華強藝術(shù)品交易中心投資人會員入市協(xié)議》，即視為同意遵守本中心的交易規(guī)則、會員管理制度等文件的規(guī)定，并同意委托本中心代理投資人會員所持有的，但未實際交收掛牌品種的保管、保險、登記等相關(guān)事宜。
第二十一條 投資人會員簽訂《湖南華強藝術(shù)品交易中心風(fēng)險提示書》，即視為已仔細閱讀風(fēng)險提示書，并自愿承擔(dān)文化藝術(shù)品及收藏品交易帶來的投資風(fēng)險。
第四節(jié) 交易賬戶
第二十二條 會員必須在本中心指定的銀行開設(shè)資金賬戶，并開通銀商轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
第二十三條 本中心一個會員對應(yīng)一個交易賬戶。
第二十四條 會員同意本中心按照會員的交易申請和電子合同結(jié)算每一筆交易，包括劃撥資金、支付交易費用和調(diào)整交易物的持有量。
第二十五條 本中心提供電子版的交易賬戶結(jié)算單。
第二十六條 會員的資金可以在交易賬戶和銀行資金賬戶間自由劃撥，費用自理。本中心對于資金劃撥有監(jiān)管的責(zé)任和權(quán)利，對于資金監(jiān)管導(dǎo)致的資金劃撥延遲，會員需自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的相關(guān)后果。
第五節(jié) 會員管理
第二十七條 本中心將不定期對會員的基本情況進行核查，如發(fā)現(xiàn)存在提供虛假資訊、不及時更新重大變更信息以及其他不符合本中心有關(guān)規(guī)定的情況，可凍結(jié)其會員賬戶，并根據(jù)情況作出處理；對注冊三個月以上未簽約或未交易的賬戶，本中心將定期給予退市銷戶。
第二十八條 對于違反本中心管理規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)則的會員，本中心有權(quán)視其行為性質(zhì)和情節(jié)嚴重程度，給予警告、通報批評、罰款、限期整改、暫停交易、限制交易許可權(quán)、終止會員資格等處罰；涉嫌犯罪的，按法律程序提交司法訴訟。
第二十九條 會員若對本中心的處理決定不服，有權(quán)自收到處理決定后10 個工作日內(nèi)，以書面形式向本中心提請復(fù)議。對于會員的復(fù)議申請，本中心受理并做出決定。復(fù)議期間不影響處理決定的執(zhí)行。
三、掛牌品種
第一節(jié) 掛牌申請
第三十條 投資人會員可以委托本中心經(jīng)紀會員向本中心提出掛牌申請。投資人會員和經(jīng)紀會員須向本中心提交《委托掛牌代理協(xié)議》《掛牌申請書》《可行性分析研究報告》等相關(guān)文件。
第三十一條 投資人會員向本中心提交掛牌申請，視為其接受本中心的各項交易條款和投資人會員的權(quán)利與義務(wù)。
第三十二條 經(jīng)紀會員提供的該品種的《市場分析可行性研究報告》，包括但不僅限于該品種、及其衍生投資品的合法性、市場規(guī)模、市場趨勢、投資價值研究和由專業(yè)人員簽發(fā)的藏品價值評估報告�！妒袌龇治隹尚行匝芯繄蟾妗窇�(yīng)當(dāng)對影響文化藝術(shù)品及收藏品投資價值因素進行全面分析，運用行業(yè)公認的估值方法對掛牌實物的合理投資價值進行預(yù)測。
第三十三條 撰寫《市場分析可行性研究報告》應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）獨立、審慎、客觀；
2）引用的資料真實、準確、完整并須注明來源；
3）無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第三十四條 《市場分析可行性研究報告》僅供投資人會員參考，不能作為本中心對該品種投資前景的承諾或認可。
第三十五條 本中心收到掛牌申請后，由本中心相關(guān)部門于五個工作日內(nèi)進行初步審核，審核合格后由第三方專家評審委員會二審，評審?fù)ㄟ^后經(jīng)本中心新品掛牌審核小組批準，批準通過后本中心將向掛牌申請人出具掛牌申請回復(fù)函。
第三十六條 對于本中心公告的公開征集掛牌品種名單中的品種經(jīng)新品掛牌審核小組審核同意后，該品種可直接進入掛牌托管流程，當(dāng)托管市值達到交易規(guī)則要求即可掛牌上市交易。
第三十七條 新品種經(jīng)第三方專家評審委員會審核通過后，通過本中心新品掛牌審核小組批準后，將在官網(wǎng)上發(fā)布品種掛牌公告,進入待掛牌品種目錄。
第二節(jié) 入場登記
第三十八條 持有本中心掛牌品種的投資人會員，在本中心發(fā)布托管公告后，可以在托管日前通過書面、郵件、微信或交易客戶端向本中心提出入場登記申請。書面申請須提交以下文件：《入場登記申請書》、《委托入場登記協(xié)議》、持有人身份證明，如投資人會員委托他人代為辦理鑒定入庫事項，還需遞交《授權(quán)委托書》以及委托人與被委托人身份證明；交易客戶端提交申請須確認閱讀、理解、接受所有條款。通過郵件、微信提交申請的，須在托管日補交上述書面申請的相關(guān)資料。上述申請必須經(jīng)本中心審核同意后方可進入托管流程。
第三十九條 投資人會員辦理完托管入庫手續(xù)后的兩個交易日內(nèi)，須將掛牌費通過交易客戶端支付至交易中心，在規(guī)定時間內(nèi)未及時支付掛牌費的，每延期一日收取掛牌品種市值0.1%的滯納金。鑒定費現(xiàn)場收取，憑交款憑證進行鑒定。
第四十條 申請入市品種經(jīng)專業(yè)機構(gòu)鑒定合格，進入本中心代理銀行托管庫；對經(jīng)鑒定后不符入庫要求之品種，由鑒定機構(gòu)退還掛牌申請人。
第四十一條 投資人會員申請掛牌品種經(jīng)本中心組織鑒定入庫后，本中心托管中心出具鑒定托管單并于指定時間內(nèi)將鑒定托管單轉(zhuǎn)為投資人會員的交易賬戶持倉。投資人會員在交易客戶端支付完掛牌費后，本中心將投資人會員的持倉全部或部分解凍后方可上市交易。
第四十二條 投資人會員交易賬戶生成掛牌品種代碼與實際持有數(shù)量后，其鑒定托管單持有人聯(lián)中所主張的各種權(quán)益即轉(zhuǎn)移到投資人會員交易賬戶中，投資人會員不得再憑鑒定托管單向第三方鑒定機構(gòu)、本中心托管部主張任何權(quán)益。
第四十三條 投資人會員為機構(gòu)法人的，辦理實物托管必須經(jīng)法定代表人或其委托代理人簽字確認并加蓋公章；投資人會員為自然人的，須由持有人本人或其委托代理人簽字確認。
第四十四條 托管流程完成后，本中心將及時發(fā)布品種托管入庫公告。
第三節(jié) 再托管申請
第四十五條 掛牌品種在觸及再托管條件時方可再次托管，本中心將在官網(wǎng)發(fā)布再托管公告。
第四十六條 在本中心發(fā)布相關(guān)掛牌品種再托管公告時，申請人可委托本中心經(jīng)紀會員向本中心提出再托管申請。申請時須向本中心提交《委托再托管代理協(xié)議》《再托管申請書》。
第四節(jié) 掛牌品種退市
第四十七條 本中心對于不活躍的掛牌品種，或有較大爭議的掛牌品種，或掛牌品種已全部提現(xiàn)出庫，將啟動退市流程。
四、交易規(guī)則
第一節(jié) 交易時間
第四十八條 本中心交易時間為：每周一至周六上午9:30-11:30、下午13:00-15:00，國家法定節(jié)假日和本中心公告的休市日除外。交易期間內(nèi)因故停市，不作順延。出入金及銀商簽約時間以各大銀行相關(guān)規(guī)定為準。
第四十九條 掛牌品種公告另有規(guī)定的，交易時間按掛牌品種公告為準。
第五十條 根據(jù)市場發(fā)展需要，本中心可以調(diào)整交易時間。
第二節(jié) 交易申請
第五十一條 在交易時間內(nèi)，交易系統(tǒng)接受交易申請，申請當(dāng)日有效。如果一筆申請不能一次性全部成交，未成交的部分繼續(xù)參加當(dāng)日的交易。本規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第五十二條 交易申請應(yīng)視為投資人會員向本中心提交的交易委托。一旦成交，申請人必須履行相應(yīng)的義務(wù)，并按照本規(guī)則確定的方法與對方結(jié)算。
第五十三條 交易申請應(yīng)包括交易品種代碼、名稱、交易數(shù)量和交易價格，以及本中心要求的其他內(nèi)容。
第五十四條 購買申請。當(dāng)投資人會員提交購買申請時，應(yīng)保證交易賬戶有足夠的資金。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)的金額。
第五十五條 轉(zhuǎn)讓申請。當(dāng)投資人會員提交轉(zhuǎn)讓申請時，應(yīng)保證交易賬戶持有足夠數(shù)量的掛牌品種。系統(tǒng)會在申請有效期內(nèi)，鎖定相應(yīng)數(shù)量的掛牌品種。
第五十六條 單筆交易申請最大數(shù)量原則上不超過本中心該掛牌品種市場流通量的1%。根據(jù)市場流通量的變化，本中心可適時調(diào)整單筆申請最大數(shù)量。
第五十七條 開盤價為當(dāng)日該掛牌品種的第一筆成交價格。收盤價為當(dāng)日該掛牌品種交易時間內(nèi)最后三分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價，最后三分鐘無交易的，其收盤價為當(dāng)日最后一筆成交價。
第五十八條 當(dāng)日參照價格為該掛牌品種前一交易日的收盤價。
第五十九條 在接受交易申請的時間內(nèi)，未成交申請可以撤銷，撤銷指令經(jīng)本中心確認后方為有效。被撤銷和失效的申請，本中心應(yīng)當(dāng)在確認后及時解除對投資人會員相應(yīng)的款項或?qū)嵨锏逆i定。
第三節(jié) 電子合同
第六十條 轉(zhuǎn)讓方與受讓方價格達成一致，交易合同以電子合同形式簽署。
第六十一條 系統(tǒng)收到交易申請后，會在第一時間尋找符合相應(yīng)條件的交易方。無論是部分還是全部成交，系統(tǒng)會生成相應(yīng)的電子合同。
第六十二條 電子合同的主要條款包括：合同編號、掛牌品種名稱、掛牌品種代碼、成交價格、成交數(shù)量、計價單位、交易時間、交易手續(xù)費等。
第六十三條 電子合同以人民幣計價，計價單位為元。
第六十四條 買賣雙方同意根據(jù)電子合同和相關(guān)交收規(guī)則的約定，賣方向買方轉(zhuǎn)移所交易的掛牌品種的所有權(quán)，買方向賣方劃轉(zhuǎn)相對應(yīng)的資金。
第六十五條 因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本中心可以采取適當(dāng)措施或認定無效。對顯失公平的交易，經(jīng)本中心研究認定后，可以采取適當(dāng)措施進行處理。違反本規(guī)定相關(guān)條款，嚴重破壞市場正常運行的交易，本中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
第四節(jié) 實物交收
第六十六條 實物交收須由本中心投資人會員或其委托代理人在本中心指定地點辦理。
第六十七條 文化藝術(shù)品及收藏品實物交收的數(shù)量必須是本中心規(guī)定的該掛牌品種最低交收數(shù)量的整數(shù)倍。
第六十八條 投資人會員通過交易客戶端提出實物交收申請：
1）投資人會員在每個交易日的9:30-11:30、13:00-15:00可通過交易客戶端注冊提貨單，生成提貨單后，投資人會員所提貨掛牌品種及其對應(yīng)數(shù)量被鎖定進入待交收狀態(tài)；
2）本中心接到投資人會員的提貨單，審核并確認后，安排進入提貨流程；
3）投資人會員攜提貨單及密碼，至本中心指定交收地辦理提貨出庫。
第六十九條 投資人會員（自然人）辦理實物交收時所需的全套文件： “掛牌品種提貨單”傳真件（或打印件）、投資人會員身份證原件與復(fù)印件。委托他人提貨的，還需提供提貨人身份證原件與復(fù)印件、經(jīng)公證處公證的投資人會員簽字的代理交收聲明。投資人會員（機構(gòu)）辦理實物交收時所需的全套文件：“掛牌品種提貨單”傳真件（或打印件）、機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（蓋章）、機構(gòu)實物交收授權(quán)委托書（蓋章）、受托提貨人的身份證原件與復(fù)印件。
第七十條 倉庫辦理交收的工作時間：指定交收日的09:45-16:00。
第七十一條 本中心不承擔(dān)文化藝術(shù)品及收藏品交易過程中所產(chǎn)生的稅收代扣、代繳的義務(wù)，會員應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)自行申報和繳納。
第七十二條 投資人會員提出交收申請后，生成“掛牌品種提貨單”，進入待提貨狀態(tài)的文化藝術(shù)品及收藏品實物將被鎖定，投資人會員有權(quán)在交易客戶端對該提貨單進行注銷，注銷后該“掛牌品種提貨單”將被取消，其對應(yīng)的文化藝術(shù)品及收藏品實物將被解除鎖定。
第七十三條 投資人會員提出交收申請后，若在指定的交收時間內(nèi)未辦理實物交收業(yè)務(wù)，該“掛牌品種提貨單”將作廢。
第七十四條 “掛牌品種提貨單”作廢的，其對應(yīng)的文化藝術(shù)品及收藏品實物仍被鎖定，需要投資人會員在交易客戶端進行注銷提貨單以解除鎖定。
第七十五條 對于單一交易日提貨數(shù)量達到該掛牌品種總托管入庫數(shù)量的5%時，本中心將及時發(fā)布掛牌品種出庫公告。
第五節(jié) 市場管理
第七十六條 為了維護市場的穩(wěn)定，保護投資人會員的利益，本中心可以對特定掛牌品種臨時停牌。對于停牌原因和恢復(fù)交易的時間，本中心將予以公告。
第七十七條 本中心在交易時間內(nèi)發(fā)布交易即時行情和相關(guān)的行業(yè)新聞等輔助信息。
第七十八條 本中心實行市場信息員信息采集制度，實現(xiàn)文化藝術(shù)品及收藏品交易中心平臺與全國各大文化藝術(shù)品及收藏品專業(yè)市場價格聯(lián)動。
第七十九條 本中心實行風(fēng)險警示制度。當(dāng)本中心認為必要時，可以分別采取或同時采取要求投資人會員報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險警示公告、暫停或限制交易、取消交易資格等措施中的一種或多種，以控制風(fēng)險。
第八十條 本中心產(chǎn)生的交易信息歸本中心所有，未經(jīng)本中心許可，任何機構(gòu)和個人不得使用和傳播。
第八十一條 經(jīng)本中心許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)本中心同意，不得將本中心交易信息提供給其它機構(gòu)和個人使用或予以傳播。
第八十二條 當(dāng)出現(xiàn)由于不可抗力或計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障等異常時，交易市場進入異常情況并暫停交易。
第八十三條 本中心宣布交易市場進入異常情況并決定采取緊急措施后，將在第一可能的時間內(nèi)予以公告。由于在市場異常情況下采取相應(yīng)措施所造成的損失，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。
五、 其他
第八十四條 本中心根據(jù)需要有權(quán)選擇升級或更換交易系統(tǒng)，并有權(quán)要求投資人會員配合本中心采取相應(yīng)措施。因投資人會員不配合造成的自身損失，本中心不承擔(dān)任何責(zé)任。
第八十五條 本中心升級或更換交易系統(tǒng)會及時進行公告。
第八十六條 本交易規(guī)則中所述時間，以本中心交易系統(tǒng)顯示的時間為準。
第八十七條 本交易規(guī)則由本中心負責(zé)解釋與修訂，自發(fā)布之日起開始實施。
湖南華強藝術(shù)品交易中心
2015年5月
